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공시정보

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미래에셋 자산운용의 펀드공시에 대한 안내입니다

펀드공시 관련 이미지

공시제목 집합투자규약 및 투자설명서 변경의 건 출처
파일보기 등록일 2019.09.20
내용

변 경 대 비 표

 

1.     대상펀드: 미래에셋4차산업과배당증권투자신탁(주식)

2.     효력발생일: 20190920()

3.     변경사항:

1)    투자신탁 명칭 변경

2)    모자형 전환으로 인한 변경

3)    운용역 변경

4)    자본시장법 관련 법 개정사항 반영

4.     변경내용

1)    투자신탁 명칭 변경

변경 전

변경 후

미래에셋4차산업과배당증권투자신탁(주식)

미래에셋4차산업과배당증권자투자신탁(주식)

 

2)    모자형 전환으로 인한 변경

모투자신탁

자투자신탁

미래에셋4차산업과배당증권모투자신탁(주식)

미래에셋솔로몬단기국공채증권모투자신탁(채권)

미래에셋4차산업과배당증권자투자신탁(주식)

합산하여 80% 이상(, 미래에셋4차산업과배당증권모투자신탁(주식) 펀드에 60%이상 투자)

 

<집합투자규약>

항목

변경 전

변경 후

2(용어의 정의)

1.~7. <생략>

8. <신설>

1.~7. <현행과 동일>

8.모자형이라 함은 다른 집합투자기구(모집합투자기구)가 발행하는 집합투자증권을 자집합투자기구가 취득하는 구조의 집합투자기구를 말한다.

3(집합투자기구의 종류 및 명칭 등)

① <생략>

② <생략>

 1.~5.<생략>

 6. <신설>

③ <생략>

<신설>

<신설>

① <현행과 동일>

② <현행과 동일>

 1.~5.<현행과 동일>

 6. 모자형

③ <현행과 동일>

<현행과 동일>

⑤이 투자신탁은 자투자신탁으로서 모투자신탁은 다음 각 호와 같다.

1. 미래에셋솔로몬단기국공채증권모투자신탁(채권)

2. 미래에셋4차산업과배당증권모투자신탁(주식)

16(투자목적)

이 투자신탁은 주식 및 주식관련 집합투자증권을 법 시행령 제94조제2항제4호에서 규정하는 주

된 투자대상자산으로 하여 수익을 추구하는 것을 목적으로 한다.

이 투자신탁은 주식 및 주식관련 집합투자증권에 주로 투자하는 모투자신탁과 국내 국공채에 주로 투자하는 모투자신탁을 법 시행령 제94조제2항제41호에서 규정하는 주된 투자대상자산으로 하여 수익을 추구하는 것을 목적으로 한다

17(투자대상자산 등)

(생략)

①집합투자업자는 투자신탁재산을 다음 각 호의 투자대상 및 투자방법으로 운용한다.

1. 3조제5항의 모투자신탁 수익증권

2. 신탁업자 고유재산과의 거래

18(투자대상자산 취득한도)

집합투자업자는 제17조의 규정에 의하여 투자신탁재산을 운용 함에 있어 다음 각 호에서 정하는 바에 따라 따른다.

1. 주식 및 주식관련 집합투자증권에의 투자는 투자신탁 자산총액의 60% 이상으로 한다.

 

 

 

 

2. 채권에의 투자는 투자신탁 자산총액의 40% 이하로 한다.

3. 자산유동화증권에의 투자는 투자신탁 자산총액의 40% 이하로 한다.

4. 기업어음증권 및 어음등에의 투자는 투자신탁 자산총액의 40% 이하로 한다.

5. 집합투자증권등에의 투자는 투자신탁 자산총액의 40% 이하로 한다.

6. 금리스왑거래는 거래시점에서 교환하는 약정이자의 산출근거가 되는 채권 또는 채무증서의 총액이 투자신탁이 보유하는 채권 또는 채무증서 총액의 100% 이하가 되도록 한다.

7. 환매조건부매도는 투자신탁이 보유하는 증권총액의 50% 이하로 한다.

8. 증권의 대여는 투자신탁이 보유하는 증권총액의 50% 이하로 한다.

9. 1호 내지 제5호의 규정에 의한 증권의 차입은 투자신탁 자산총액의 20% 이하로 한다.

집합투자업자는 제17조의 규정에 의하여 투자신탁재산을 운용 함에 있어 다음 각 호에서 정하는 바에 따라 따른다.

1. 3조제5항제1호 및 제2호에의 투자는 투자신탁 자산총액의 80% 이상으로 한다. , 3조제5항제2호에의 투자는 60%이상으로 한다. 다만, 2호에 의한 단서조항의 사유에 해당하는 경우에는 이 투자한도를 적용하지 아니한다.

2. 17조제2항 각호 방법으로의 운용은 투자신탁 자산총액의 20% 이하로 한다. 다만, 본항의 규정에도 불구하고 집합투자업자가 수익자들에게 최선의 이익이 된다고 판단하는 경우에는 투자신탁 자산총액의 40%이하의 범위 내에서 20%를 초과할 수 있다.

19(운용 및 투자 제한)

(생략)

①집합투자업자는 투자신탁재산을 운용함에 있어 이 투자신탁 자산총액의 10%를 초과하여 법 시행령 제84조에서 정하는 집합투자업자의 이해관계인에게 다음 각 호의 방법으로 운용하는 행위를 신탁업자에게 지시할 수 없다. 다만, 집합투자업자의 대주주나 계열회사인 이해관계인과는 다음 각 목의 방법으로 운용할 수 없다.

. 법 제83조제4항에 따른 단기대출

. 환매조건부매수

②제1항의 규정에도 불구하고 법령 및 규정에서 예외적으로 인정한 경우에는 그러하지 아니하다.

20(한도 및 제한의 예외)

① 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 제18조 제1호 내지 제5호의 규정은 그 투자한도를 적용하지 아니한다. 다만, 다음 제4호 및 제5호의 사유에 해당하는 경우에는 투자비율을 위반한 날부터 15일 이내에 그 투자한도에 적합하도록 하여야 한다.

1. 투자신탁 최초설정일부터 1월간

2. 투자신탁 회계기간 종료일 이전 1월간

3. 투자신탁 계약기간 종료일 이전 1월간

4. 3영업일 동안 누적하여 추가설정 또는 해지청구가 각각 투자신탁 자산총액의 10%를 초과하는 경우

5. 투자신탁재산인 증권 등 자산의 가격변동으로 제18조제1호 내지 제5호의 규정을 위반하게 되는 경우

② 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 사유로 불가피하게 제18조제6호 내지 제9, 19조제2호 내지 제7호에 따른 투자한도를 초과하게 되는 경우에는 초과일부터 3개월까지(부도 등으로 처분이 불가능한 투자대상자산은 그 처분이

가능한 시기까지)는 그 투자한도에 적합한 것으로 본다.

1. 투자신탁재산에 속하는 투자대상자산의 가격 변동

2. 투자신탁의 일부해지

3. 담보권의 실행 등 권리행사

4. 투자신탁재산에 속하는 증권을 발행한 법인의 합병 또는 분할합병

5. 그 밖에 투자대상자산의 추가 취득 없이 투자한도를 초과하게 된 경우

③ 제19조제2호본문, 4호 가목, 5호 내지 제7호의 규정은 투자신탁의 최초설정일부터 1개월까지는 적용하지 아니한다.

④ 집합투자업자는 투자대상자산의 신용평가등급이 제17조 제1항에서 정한 신용평가등급 미만으로 하락한 경우에는 해당자산을 3개월 이내에 처분하는 등 투자자 보호를 위한 적절한 조치를 취하여야 한다. 다만, 부도 등으로 유예기간 3개월 이내에 해당자산의 즉각적인 처분이 어려운 경우에는 신탁업자와 협의하여 유예기간 연장 등 필요한 조치를 결정하여야 한다.

다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 18조제1호 및 제2의 규정은 그 투자한도를 적용하지 아니한다. 다만, 다음 제4호 및 제5호의 사유에 해당하는 경우에는 투자비율을 위반한 날부터 15일 이내에 그 투자한도에 적합하도록 하여야 한다.

1. ~ 4. <좌동>

 

 

 

 

 

5. 투자신탁재산인 증권 등 자산의 가격변동으로 18조제1호 및 제2의 규정을 위반하게 되는 경우

②~④ <삭제>

25조의2(모투자신탁 수익증권의 매수)

<신설>

집합투자업자는 투자자가 이 투자신탁 수익증권의 취득을 위하여 판매회사에 자금을 납입한 경우 달리 운용하여야 할 특별한 사유가 없는 한 자금을 납입한 당일에 모투자신탁 수익증권의 매수를 신청하여야 한다.

26조의2 (모투자신탁 수익증권의 환매청구)

<신설>

집합투자업자는 수익자가 이 투자신탁 수익증권의 환매를 청구한 경우 모투자신탁 수익증권의 환매대금으로 환매에 응하지 않을 특별한 사유가 없는 한 수익자가 환매를 청구한 날에 모투자신탁 수익증권의 환매를 청구하여야 한다. 다만, 이 투자신탁이 보유중인 현금 등으로 환매에 충분히 응할 수 있는 경우에는 그러하지 아니할 수 있다.

27(환매가격 및 환매방법)

~ <생략>

④환매대금은 투자신탁재산으로 보유중인 금전 또는 투자신탁재산을 매각하여 조성한 금전으로 지급한다. 다만, 이 투자신탁 수익자 전원의 동의를 얻은 경우에는 이 투자신탁재산으로 지급할 수 있다.

①~ <현행과 동일>

④환매대금은 투자신탁재산으로 보유중인 금전 또는 투자신탁재산을 매각하여 조성한 금전으로 지급한다. 다만, 이 투자신탁 수익자 전원의 동의와 이 투자신탁이 투자한 모투자신탁의 자투자신탁 수익자 전원의 동의를 얻은 경우에는 이 투자신탁의 모투자신탁재산으로 지급할 수 있다.

30(기준가격 산정 및 공고)

<생략>

집합투자업자는 제1항에 따라 산정된 기준가격을 매일 공고·게시하되, 투자신탁을 최초로 설정하는 날[신규 종류 수익증권을 발행하는 날 또는 특정 종류의 수익증권이 전부 환매된 후 다시 발행하는 날]의 기준가격은 1좌를 1원으로 하여 1,000원으로 공고한다.

①<현행과 동일>

집합투자업자는 제1항에 따라 산정된 기준가격(모투자신탁의 기준가격 포함)을 매일 공고·게시하되, 투자신탁을 최초로 설정하는 날[신규 종류 수익증권을 발행하는 날 또는 특정 종류의 수익증권이 전부 환매된 후 다시 발행하는 날]의 기준가격은 1좌를 1원으로 하여 1,000원으로 공고한다.

37(수익자총회)

이 투자신탁에는 전체 수익자로 구성되는 수익자총회를 두며, 수익자총회는 법령에서 정한 사항에 대하여만 결의할 수 있다.

 

 

 

②~⑨ <생략>

⑩ <신설>

 

 

 

 

 

⑪ <생략>

이 투자신탁에는 전체 수익자로 구성되는 수익자총회를 두며, 수익자총회는 법령 및 모투자신탁의 수익자총회 개최 사유 중 이 투자신탁 수익자의 이해관계에 영향을 미치는 사항 및 이 신탁계약에서 정한 사항에 한하여 결의할 수 있다.

②~⑨ <현행과 동일 >

모투자신탁의 수익자총회가 개최되고, 모투자신탁의 수익자총회의 목적이 이 투자신탁의 수익자의 이해관계에 영향을 미치는 경우 집합투자업자는 모투자신탁의 수익자총회와 동일한 시간 및 장소에서 이 투자신탁의 수익자총회를 소집하여야 한다.

⑪ <현행과 동일>

50(공시 및 보고서 등)

① <생략>

집합투자업자는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 사항이 발생한 경우 제3항에서 정하는 방법에 따라 공시하여야 한다.

 

1. ~5. <생략>

③~ <생략>

⑤집합투자업자는 투자신탁의 최초 설정일부터 매3개월마다 법 제88조에서 규정한 자산운용보고서를 작성하여 수익자에게 교부하여야 한다. 다만, 투자자가 수시로 변동되는 등 투자자의 이익을 해할 우려가 없는 경우로서 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 그러하지 아니할 수 있다.

⑥~⑫ <생략>

① <현행과 동일>

집합투자업자는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 사항(모투자신탁의 경우를 포함한다)이 발생한 경우 제3항에서 정하는 방법에 따라 공시하여야 한다.

1. ~5. <현행과 동일>

③~ <현행과 동일>

⑤집합투자업자는 투자신탁의 최초 설정일부터 매3개월마다 법 제88조에서 규정한 자산운용보고서(모투자신탁의 내용을 포함)를 작성하여 수익자에게 교부하여야 한다. 다만, 투자자가 수시로 변동되는 등 투자자의 이익을 해할 우려가 없는 경우로서 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 그러하지 아니할 수 있다.

⑥~⑫ <현행과 동일>

 

<투자설명서>

항목

변경 전

변경 후

<투자목적>

이 투자신탁은 주식 및 주식관련 집합투자증권을 법 시행령 제94조제2항제4호에서 규정하는 주된 투자대상자산으로 하여 수익을 추구합니다.

이 투자신탁은 주식 및 주식관련 집합투자증권에 주로 투자하는 모투자신탁과 국내 국공채에 주로 투자하는 모투자신탁을 법 시행령 제94조제2항제4호에서 규정하는 주된 투자대상자산으로 하여 수익을 추구하는 것을 목적으로 한다

<투자전략>

<생략>

이 투자신탁은 미래에셋솔로몬단기국공채증권모투자신탁(채권)”, "미래에셋4차산업과배당증권모투자신탁(주식)” 80% 이상으로 투자합니다. 다만, “미래에셋4차산업과배당증권모투자신탁(주식)” 60%이상으로 투자합니다.

② 모투자신탁에의 투자비중은 시장상황에 따라 전략적으로 결정됩니다.

 

<모투자신탁의 투자전략>

미래에셋솔로몬단기국공채증권모투자신탁(채권)

① 국내 국공채에 70% 이상 투자합니다.

※ 국공채란?

다음 각목의 증권. 다만 라목 내지 바목의 기관은 결손이 발생하는 경우 정부 또는 지방자치단체로부터 제도적으로 결손보전이 이루어질 수 있는 기관에 한합니다.

. 국채증권

. 한국은행통화안정증권

. 지방자치법 및 정부투자기관관리기본법에 의한 기관이 발행한 채권

. 지방공기업법에 의한 기관이 발행한 채권

. 특별법에 의한 특수공공법인이 발행한 채권

. 법 시행령 제10조제2항제2호 내지 제4호 및 제31호 내지 4호에 규정된 법인이 발행한 채권

② 목표 듀레이션, 잔존만기 구성 등을 고려한 벤치마크 선정 및 복제를 통한 운용전략을 기본으로 하되, 시장의불균형을 이용하여 다양한 초과수익전략을 병행하여 운용합니다.

③ 운용 전략상 투자 한도 내에서 수익 증권 등 기타 증권에 투자할 수 있으며 파생상품을 통하여 탄력적으로 채권의 실질편입비중을 조절할 수 있습니다.

미래에셋4차산업과배당증권모투자신탁(주식)

①이 투자신탁은 국내 주식 중 배당성향이 높을 것으로 기대되는 주식(우선주 포함)에 주로 투자하여 배당수익을 추구합니다. 배당성향이 높을 것으로 기대되는 주식 포트폴리오를 구성하기 위한 종목 선정 기준은 다음과 같습니다.

1. 시가총액

2. 배당의 안정성

3. 투자종목의 유동성(거래량)

또한, 이 투자신탁은 위 기준에 따라 집합투자업자가 선정한 주식 포트폴리오를 보유하고 있는 상태에서 콜옵션(CallOption)을 매도하는 커버드콜 전략(아래 설명 참조)을 활용하여 주가하락 위험을 부분적으로 방어하면서 콜옵션 매도에 따른 프리미엄 확보를 통해 추가 수익을 추구하는 전략을 사용합니다.

※ 커버드콜(Covered Call) 전략이란?

주식 현물 포트폴리오를 구성하고 동시에 동일한 규모(또는 콜옵션 매도전략 구사가 가능한 규모)의 콜옵션을 월 단위로 매도하는 커버드콜 전략을 활용하여, 주식시장이 하락하거나 완만하게 상승하는 경우 콜옵션 매도에 따른 프리미엄을 확보합니다. 반면, 주식시장이 급등하는 경우 수익이 한정되는 수익구조를 가지게 됩니다.

▶ 주가 급등시: 현물 포트폴리오 보유 부분에서 큰 폭의 수익이 발생하나, 콜옵션 매도 부분의 손실로 인하여 투자신탁 전체의 수익률은 일정수준으로 제한됩니다.

▶ 주가가 완만히 상승하거나 횡보할 경우: 주가 상승에 따른 수익 이외에 콜옵션 매도시 얻는 콜옵션 프리미엄 상당액만큼 수익을 추가적으로 확보할 수 있습니다.

▶ 주가 하락시: 현물 포트폴리오 보유 부분에서 손실이 발생하지만, 콜옵션 프리미엄을 통해 손실의 부분적인 방어가 가능합니다.

②또한 이 투자신탁은 4차산업과 관련하여 글로벌 경쟁력을 갖춘 기업에 일부 투자합니다. 이 경우 4차산업과 관련하여 글로벌 경쟁력을 갖춘 기업에 투자하는 국내외 집합투자증권(ETF 포함)을 주로 활용합니다. 4차산업과 관련하여 글로벌 경쟁력을 갖춘 기업은 4차 산업혁명 진행에 따른 수혜가 기대되는 인터넷/소프트웨어, 빅데이터/클라우드/소셜네트워크, 반도체, 인공지능/로봇, 사물인터넷, 자율주행, 드론, 3D 프린팅, IT IT보안, 핀테크, 바이오테크, 나노테크 관련 기업 등을 포함합니다.

다만, 4차산업과 관련하여 글로벌 경쟁력을 갖춘 기업은 거시 경제 및 시장 환경 변화에 의해 변동될 수 있습니다.

 

3)    운용역 변경

항목

변경 전

변경 후

<운용전문인력>

이현경

송진용

 

4) 자본시장법 관련 법 개정사항 반영

<집합투자규약>

항목

변경 전

변경 후

45(집합투자기구의 해지)

② 투자신탁을 설정한 집합투자업자는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 지체 없이 투자신탁을 해지하여야 한다. 이 경우 집합투자업자는 그 해지사실을 지체 없이 금융위원회에 보고하여야 한다.

1.~4. (생략)

5. 수익자의 총수가 1인이 되는 경우. 다만, 건전한 거래질서를 해할 우려가 없는 경우로서 법 시행령 제224조의

2에서 정하는 경우는 제외

② 투자신탁을 설정한 집합투자업자는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 지체 없이 투자신탁을 해지하여야 한다. 이 경우 집합투자업자는 그 해지사실을 지체 없이 금융위원회에 보고하여야 한다.

1.~4. (좌동)

5. 수익자의 총수가 1인이 되는 경우. 다만, 법 제6조제6항에 따라 인정되거나 건전한 거래질서를 해할 우려가 없는 경우로서 법 시행령 제224조의

2에서 정하는 경우는 제외

49(금전차입 등의 제한)

①집합투자업자는 투자신탁재산을 운용함에 있어서 투자신탁의 계산으로 금전을 차입하지 못한다. 다만, 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이 투자신탁의 계산으로 금전을 차입할 수 있다.

1.~2. (생략)

<신설>

 

①집합투자업자는 투자신탁재산을 운용함에 있어서 투자신탁의 계산으로 금전을 차입하지 못한다. 다만, 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이 투자신탁의 계산으로 금전을 차입할 수 있다.

1.~2. (생략)

3. 그 밖에 집합투자기구의 운용 및 결제 과정에서 일시적으로 금전의 차입이 필요하고 투자자 보호 및 건전한 거래질서를 해할 우려가 없는 때로서 법 시행령으로 정하는 때

 

<투자설명서>

구분

변경 전

변경 후

5. 2. 집합투자기구의 해지에 관한 사항

[의무해지]

집합투자업자는 다음의 어느 하나에 해당하는 경우에는 지체없이 투자신탁을 해지하여야 합니다. 이 경우 집합투자업자는 그 해지사실을 지체없이 금융위원회에 보고하여야 합니다.

- 상장폐지된 경우(상장폐지일로부터 10일 이내에 해지) / 신탁계약에서 정한 신탁계약기간의 종료 / 수익자총회의 투자신탁 해지결의 / 집합투자기구의 피흡수 합병 / 집합투자기구의 등록 취소

- 수익자의 총수가 1인이 되는 경우. 다만, 건전한 거래질서를 해할 우려가 없는 경우로서 법시행령 제224조의2 에서 정하는 경우는 제외.

집합투자업자는 다음의 어느 하나에 해당하는 경우에는 지체없이 투자신탁을 해지하여야 합니다. 이 경우 집합투자업자는 그 해지사실을 지체없이 금융위원회에 보고하여야 합니다.

- 상장폐지된 경우(상장폐지일로부터 10일 이내에 해지) / 신탁계약에서 정한 신탁계약기간의 종료 / 수익자총회의 투자신탁 해지결의 / 집합투자기구의 피흡수 합병 / 집합투자기구의 등록 취소

- 수익자의 총수가 1인이 되는 경우. 다만, 법 제6조제6항에 따라 인정되거나 건전한 거래질서를 해할 우려가 없는 경우로서 법시행령 제224조의2 에서 정하는 경우는 제외.

미래에셋자산운용㈜

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