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공시정보

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  • 스튜어드십 코드

미래에셋 자산운용의 펀드공시에 대한 안내입니다

펀드공시 관련 이미지

공시제목 집합투자규약 및 투자설명서 변경의 건 출처
파일보기 등록일 2020.03.11
내용

변 경 대 비 표(일반 및 자펀드)

1.      대상 펀드:

no.

펀드명

환매

수수료

삭제

명칭 변경

및 투자 전략 보완

결산

변동성

자본 시장법

전자증권법

1

미래에셋인덱스로골드특별자산자투자신탁(-재간접형)

O

-

-

-

-

-

2

미래에셋글로벌4차산업EMP증권투자신탁(주식-재간접형)

-

O

-

-

-

-

3

미래에셋3억만들기솔로몬증권투자신탁1(주식)

-

-

O

O

-

-

4

미래에셋5대그룹대표주증권투자신탁1(주식)

-

-

O

O

-

-

5

미래에셋개인연금가치주포커스20증권전환형자투자신탁1(채권혼합)

-

-

O

O

-

-

6

미래에셋개인연금가치주포커스40증권전환형자투자신탁1(채권혼합)

-

-

O

O

-

-

7

미래에셋디스커버리증권투자신탁3(주식)

-

-

O

O

-

-

8

미래에셋라이프사이클2030연금증권전환형자투자신탁1(주식)

-

-

O

O

-

-

9

미래에셋라이프사이클2030증권전환형자투자신탁1(주식)

-

-

O

O

-

-

10

미래에셋라이프사이클3040연금증권전환형자투자신탁1(주식혼합)

-

-

O

O

-

-

11

미래에셋라이프사이클4050연금증권전환형자투자신탁1(주식혼합)

-

-

O

O

-

-

12

미래에셋라이프사이클7090연금증권전환형자투자신탁1(채권)

-

-

O

O

-

-

13

미래에셋맵스미국부동산투자신탁9-2

-

-

O

-

-

-

14

미래에셋맵스아시아퍼시픽부동산공모1호투자회사

-

-

O

-

1)

1)

15

미래에셋맵스호주부동산투자신탁2

-

-

O

-

-

-

16

미래에셋모아변액증권투자신탁1(채권)

-

-

O

O

-

-

17

미래에셋목돈관리목표전환형증권자투자신탁4(채권)

-

-

O

-

2)

2)

18

미래에셋목돈관리목표전환형증권자투자신탁5(채권)

-

-

O

-

2)

2)

19

미래에셋미국배당프리미엄증권자투자신탁(주식)(H)

-

-

O

O

-

-

20

미래에셋미국배당프리미엄증권자투자신탁(주식)(UH)

-

-

O

O

-

-

21

미래에셋베트남증권투자회사1(주식혼합)

-

-

O

O

-

-

22

미래에셋솔로몬증권투자신탁1(주식)

-

-

O

O

-

-

23

미래에셋스마트섹터배분증권자투자신탁1(주식)

-

-

O

O

-

-

24

미래에셋아시아퍼시픽업종대표증권자투자신탁1(주식)

-

-

O

O

-

-

25

미래에셋연금인디아업종대표증권자투자신탁1(주식)

-

-

O

O

-

-

26

미래에셋연금중국본토증권자투자신탁1(주식-재간접형)

-

-

O

O

-

-

27

미래에셋연금증권투자신탁1(채권혼합)

-

-

O

O

-

-

28

미래에셋이머징달러회사채증권자투자신탁1(H)(채권)

-

-

O

O

-

-

29

미래에셋이머징달러회사채증권자투자신탁1(UH)(채권)

-

-

O

O

-

-

30

미래에셋인디펜던스증권투자신탁3(주식)

-

-

O

O

-

-

31

미래에셋인디펜던스증권투자신탁K-3(주식)

-

-

O

O

-

-

32

미래에셋인디펜던스한아름증권투자회사(채권혼합)

-

-

O

O

-

-

33

미래에셋장기주택마련안정증권투자신탁1(채권혼합)

-

-

O

O

-

-

34

미래에셋차이나A레버리지1.5증권투자신탁(주식-파생재간접형)

-

-

O

O

-

-

35

미래에셋친디아업종대표증권자투자신탁1(주식)

-

-

O

O

-

-

36

미래에셋퇴직연금솔로몬40증권자투자신탁1(채권혼합)

-

-

O

O

-

-

37

미래에셋퇴직플랜40증권자투자신탁1(채권혼합)

-

-

O

O

-

-

38

미래에셋퇴직플랜KRX100인덱스안정형40증권자투자신탁1(채권혼합)

-

-

O

O

-

-

39

미래에셋퇴직플랜글로벌다이나믹50증권자투자신탁1(채권)

-

-

O

O

-

-

40

미래에셋퇴직플랜글로벌다이나믹증권자투자신탁1(채권)

-

-

O

O

-

-

41

미래에셋퇴직플랜아시아퍼시픽40증권자투자신탁1(채권혼합)

-

-

O

O

-

-

42

미래에셋퇴직플랜증권자투자신탁1(채권)

-

-

O

O

-

-

 

2.      변경 사항:

1)     환매수수료 삭제

2)     투자신탁 명칭 변경 및 투자전략 보완

3)     결산에 따른 재무제표 및 주요 수치 업데이트

4)     변동성 값 업데이트

5)     자본시장법 관련 법 개정사항 반영

6)     전자증권법 시행에 따른 정정

3.      효력발생 예정일: 2020311()

4.      변경 내용:

1) 환매수수료 삭제

<집합투자규약>

구분

변경 전

변경 후

41(환매수수료)

종류C, 종류C-e, 종류CG, 종류C-i, 종류C-w

: 90일 미만: 이익금의 70%

판매회사는 수익증권을 환매하는 경우에 환매수수료를 받지 아니한다.

 

<투자설명서>

구분

변경 전

변경 후

<환매수수료>

종류C, 종류C-e, 종류CG, 종류C-i, 종류C-w

: 90일 미만: 이익금의 70%

환매수수료 없음

 

2) 투자신탁 명칭 변경 및 투자전략 보완

변경 전

변경 후

미래에셋글로벌4차산업EMP증권투자신탁(주식-재간접형)

미래에셋글로벌코어테크EMP증권투자신탁(주식-재간접형)

 

<투자설명서>

구분

변경 전

변경 후

2. 9. . (1) 투자전략

<생략>

4차산업관련 글로벌 기업 투자하는 ETF 분산 투자하여 4차산업 포트폴리오를 구성합니다.

4차산업관련 글로벌 기업 자동화 & 인공지능, 인터넷 & 모바일, 클라우드, 전기차, 바이오테크, 핀테크, 블록체인, 사물인터넷, 사이버보안 관련 기업 등을 포함합니다.

 

 

③이 투자신탁은 상대적으로 높은 변동성을 보이는 4차산업 포트폴리오의 변동성 관리 및 변화하는 매크로 환경에 대응하기 위한 포트폴리오도 일부 구성합니다. 예를 들어, 변동성이 확대되는 국면에서는 상대적으로 변동성이 낮은 섹터(유틸리티 등) 또는 채권으로 포트폴리오를 일부 구성할 수 있으며, 4차산업 포트폴리오의 분산효과를 높일 수 있는 성장 국가 또는 섹터 등을 포함할 수 있습니다. 또한 금리상승 국면에서는 원자재 등 실물관련 자산 등으로 물가방어 포트폴리오를 일부 구성할 수 있습니다. 이 경우 집합투자규약에서 정한 범위 내에서 주식뿐만 아니라 채권 및 원자재 관련 자산 등에도 일부 투자합니다.

 

※ 비교지수 : 없음

4차산업관련 ETF에 주로 투자하는 이 투자신탁의 투자전략 특성상 이 투자신탁의 성과와 비교 가능한 지수는 없습니다.

<생략>

4차산업관련 글로벌 코어테크 기업에 투자하는 ETF 및 집합투자증권에 분산 투자하여 4차산업(코어테크)포트폴리오를 구성합니다.

4차산업관련 글로벌 코어테크 기업은 자동화 & 인공지능, 인터넷 & 모바일, 클라우드, 전기차, 바이오테크, 핀테크, 블록체인, 사물인터넷, 사이버보안 관련 기업 등을 포함합니다.

 

③이 투자신탁은 상대적으로 높은 변동성을 보이는 4차산업(코어테크)포트폴리오의 변동성 관리 및 변화하는 매크로 환경에 대응하기 위한 포트폴리오도 일부 구성합니다. 예를 들어, 변동성이 확대되는 국면에서는 상대적으로 변동성이 낮은 섹터(유틸리티 등) 또는 채권으로 포트폴리오를 일부 구성할 수 있으며, 4차산업(코어테크)포트폴리오의 분산효과를 높일 수 있는 성장 국가 또는 섹터 등을 포함할 수 있습니다. 또한 금리상승 국면에서는 원자재 등 실물관련 자산 등으로 물가방어 포트폴리오를 일부 구성할 수 있습니다. 이 경우 집합투자규약에서 정한 범위 내에서 주식뿐만 아니라 채권 및 원자재 관련 자산 등에도 일부 투자합니다.

 

※ 비교지수 : 없음

4차산업(코어테크)관련 ETF에 주로 투자하는 이 투자신탁의 투자전략 특성상 이 투자신탁의 성과와 비교 가능한 지수는 없습니다.

 

4) 변동성 값 업데이트

펀드명

변경 전 등급

변경 후 등급

변경 전(%)

변경 후(%)

미래에셋3억만들기솔로몬증권투자신탁1(주식)

3

3

13.26

14.05

미래에셋5대그룹대표주증권투자신탁1(주식)

3

2

13.55

15.34

미래에셋개인연금가치주포커스20증권전환형자투자신탁1(채권혼합)

3

5

-

3.85

미래에셋개인연금가치주포커스40증권전환형자투자신탁1(채권혼합)

4

4

7.37

7.91

미래에셋디스커버리증권투자신탁3(주식)

3

3

13.65

14.5

미래에셋라이프사이클2030연금증권전환형자투자신탁1(주식)

3

3

11.9

12.86

미래에셋라이프사이클2030증권전환형자투자신탁1(주식)

3

3

11.93

12.89

미래에셋라이프사이클3040연금증권전환형자투자신탁1(주식혼합)

4

4

7.87

8.35

미래에셋라이프사이클4050연금증권전환형자투자신탁1(주식혼합)

4

4

6.02

6.45

미래에셋라이프사이클7090연금증권전환형자투자신탁1(채권)

5

5

1.77

1.84

미래에셋모아변액증권투자신탁1(채권)

5

5

1.32

1.29

미래에셋미국배당프리미엄증권자투자신탁(주식)(H)

2

4

-

9.78

미래에셋미국배당프리미엄증권자투자신탁(주식)(UH)

2

3

-

10.43

미래에셋베트남증권투자회사1(주식혼합)

2

3

15.74

14.93

미래에셋솔로몬증권투자신탁1(주식)

3

3

13.5

14.7

미래에셋스마트섹터배분증권자투자신탁1(주식)

3

2

14.02

15.01

미래에셋아시아퍼시픽업종대표증권자투자신탁1(주식)

3

3

13.04

12.42

미래에셋연금인디아업종대표증권자투자신탁1(주식)

3

3

14.02

13.19

미래에셋연금중국본토증권자투자신탁1(주식-재간접형)

2

2

18.97

19.23

미래에셋연금증권투자신탁1(채권혼합)

5

5

3.56

3.77

미래에셋이머징달러회사채증권자투자신탁1(H)(채권)

5

5

2.36

1.89

미래에셋이머징달러회사채증권자투자신탁1(UH)(채권)

4

4

7.67

7.2

미래에셋인디펜던스증권투자신탁3(주식)

3

3

13.6

13.94

미래에셋인디펜던스증권투자신탁K-3(주식)

3

2

13.94

15.02

미래에셋인디펜던스한아름증권투자회사(채권혼합)

5

5

3.87

4.24

미래에셋장기주택마련안정증권투자신탁1(채권혼합)

5

5

3.99

4.44

미래에셋차이나A레버리지1.5증권투자신탁(주식-파생재간접형)

1

1

27.75

28

미래에셋친디아업종대표증권자투자신탁1(주식)

3

3

14.65

13.39

미래에셋퇴직연금솔로몬40증권자투자신탁1(채권혼합)

5

4

4.76

5.02

미래에셋퇴직플랜40증권자투자신탁1(채권혼합)

5

4

4.74

5.02

미래에셋퇴직플랜KRX100인덱스안정형40증권자투자신탁1(채권혼합)

5

4

4.68

5.04

미래에셋퇴직플랜글로벌다이나믹50증권자투자신탁1(채권)

5

5

1.33

1.24

미래에셋퇴직플랜글로벌다이나믹증권자투자신탁1(채권)

5

5

1.69

1.48

미래에셋퇴직플랜아시아퍼시픽40증권자투자신탁1(채권혼합)

4

4

5.43

5.02

미래에셋퇴직플랜증권자투자신탁1(채권)

5

5

2.37

2.54

 

5) 자본시장법 관련 법 개정사항 반영

[집합투자규약]

-1)

구분

정정 전

정정 후

55(자산운용의 제한)

②회사가 보유하고 있는 증권투자대상자산의 가격변동, 일부환매 등의 사유로 인하여 불가피하게 제53조제1항제7호 내지 제9호 및 이 조 제11호 내지 제7호의 규정에 의한 투자한도를 초과하게 된 경우에는 초과일부터 3월 이내에 그 투자한도에 적합하도록 하여야 한다. 다만, 부도 등으로 매각이 불가능한 증권은 매각이 가능한 시기까지 이를 그 투자한도에 적합한 것으로 본다.

 

 

<이하생략>

②회사가 보유하고 있는 증권투자대상자산의 가격변동, 일부환매 등의 사유로 인하여 불가피하게 제53조제1항제7호 내지 제9호 및 이 조 제11호 내지 제7호의 규정에 의한 투자한도를 초과하게 된 경우에는 초과일부터 3월 이내에 그 투자한도에 적합하도록 하여야 한다. 다만, 부도 등으로 투자신탁재산에 현저한 손실을 초래하지 아니하고는 매각이 불가능한 증권은 매각이 가능한 시기까지 이를 그 투자한도에 적합한 것으로 본다.

 

<이하생략>

69(해산)

1.~6. <생략>

7. 주주(법인이사인 주주는 제외한다)의 총수가 1인이 되는 경우. 다만, 건전한 거래질서를 해할 우려가 없는 경우로서 법시행령으로 정하는 경우는 제외한다.

1.~6. <생략>

7. 주주(법인이사인 주주는 제외한다)의 총수가 1인이 되는 경우. 다만, 법 제6조제6항에 따라 인정되거나 건전한 거래질서를 해할 우려가 없는 경우로서 법 시행령으로 정하는 경우는 제외한다.

 

-2)

구분

정정 전

정정 후

45(집합투자기구의 해지)

② 투자신탁을 설정한 집합투자업자는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 지체 없이 투자신탁을 해지하여야 한다. 이 경우 집합투자업자는 그 해지사실을 지체 없이 금융위원회에 보고하여야 한다.

1.~4. <생략>

5. 수익자의 총수가 1인이 되는 경우. 다만, 건전한 거래질서를 해할 우려가 없는 경우로서 법 시행령 제224조의 2에서 정하는 경우는 제외

② 투자신탁을 설정한 집합투자업자는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 지체 없이 투자신탁을 해지하여야 한다. 이 경우 집합투자업자는 그 해지사실을 지체 없이 금융위원회에 보고하여야 한다.

1.~4. <좌동>

5. 수익자의 총수가 1인이 되는 경우. 다만, 법 제6조제6항에 따라 인정되거나 건전한 거래질서를 해할 우려가 없는 경우로서 법 시행령 제224조의 2에서 정하는 경우는 제외

49(금전차입 등의 제한)

①집합투자업자는 투자신탁재산을 운용함에 있어서 투자신탁의 계산으로 금전을 차입하지 못한다. 다만, 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이 투자신탁의 계산으로 금전을 차입할 수 있다.

1.~2. <생략>

<신설>

 

①집합투자업자는 투자신탁재산을 운용함에 있어서 투자신탁의 계산으로 금전을 차입하지 못한다. 다만, 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이 투자신탁의 계산으로 금전을 차입할 수 있다.

1.~2. <생략>

3. 그 밖에 집합투자기구의 운용 및 결제 과정에서 일시적으로 금전의 차입이 필요하고 투자자 보호 및 건전한 거래질서를 해할 우려가 없는 때로서 법 시행령으로 정하는 때

 

[투자설명서]

구분

변경 전

변경 후

5. 2. 집합투자기구의 해지에 관한 사항

[의무해지]

집합투자업자는 다음의 어느 하나에 해당하는 경우에는 지체없이 투자신탁을 해지하여야 합니다. 이 경우 집합투자업자는 그 해지사실을 지체없이 금융위원회에 보고하여야 합니다.

- 상장폐지된 경우(상장폐지일로부터 10일 이내에 해지) / 신탁계약에서 정한 신탁계약기간의 종료 / 수익자총회의 투자신탁 해지결의 / 집합투자기구의 피흡수 합병 / 집합투자기구의 등록 취소

- 수익자의 총수가 1인이 되는 경우. 다만, 건전한 거래질서를 해할 우려가 없는 경우로서 법시행령 제224조의2 에서 정하는 경우는 제외.

집합투자업자는 다음의 어느 하나에 해당하는 경우에는 지체없이 투자신탁을 해지하여야 합니다. 이 경우 집합투자업자는 그 해지사실을 지체없이 금융위원회에 보고하여야 합니다.

- 상장폐지된 경우(상장폐지일로부터 10일 이내에 해지) / 신탁계약에서 정한 신탁계약기간의 종료 / 수익자총회의 투자신탁 해지결의 / 집합투자기구의 피흡수 합병 / 집합투자기구의 등록 취소

- 수익자의 총수가 1인이 되는 경우. 다만, 법 제6조제6항에 따라 인정되거나 건전한 거래질서를 해할 우려가 없는 경우로서 법시행령 제224조의2 에서 정하는 경우는 제외.

 

 

7)     전자증권법 시행에 따른 정정

[집합투자규약]

-1)

변경 전

변경 후

10(주식의 종류 및 권종) 회사가 발행할 주식은 기명식 보통주식으로 하고, 1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권의 8종으로 주식을 발행하여 교부한다.

10(주식의 종류 및 권종) 회사가 발행할 주식은 기명식 보통주식으로 한다.

11(주권의 발행 및 예탁) ①회사는 회사의 성립일 또는 신주의 납입기일에 지체없이 법 제309조제5항의 규정에 따라 한국예탁결제원을 명의인으로 하여 주권을 발행하여야 한다.

 

 

②판매회사는 다음 각호의 사항을 기재하여 법 제310조제1항의 규정에 의한 투자자계좌부 (이하투자회사투자자계좌부라 한다. 이하 같다)를 작성·비치하여야 한다.

1. 주주의 성명 및 주소

2. 예탁 주식의 종류 및 수

③제2항의 규정에 의한 투자회사투자자계좌부에 기재된 주식은 그 기재시에 법 제310조제4항의 규정에 따라 한국예탁결제원에 예탁된 것으로 본다.

④투자회사투자자계좌부에 기재된 자(“실질주주라 한다. 이하 같다)는 예탁 주권을 점유하며, 예탁 주식에 대한 공유지분을 가지는 것으로 추정한다.

11(주권의 발행 및 전자등록) ①회사는 회사의 성립일 또는 신주의 납입기일에 지체없이 다음 각 호의 1에 해당하는 주식을 발행하여야 한다. 이 경우 회사는「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률(이하 “전자증권법”이라 한다)」에 따른 전자등록기관을 통하여 해당 주식을 전자등록한다.

②판매회사는 다음 각호의 사항을 기재하여 전자증권법 제2조제3호가목에 따른 고객계좌부(이하 “투자회사주식고객계좌부”라 한다)를 작성ㆍ비치하여야 한다.

1. 고객의 성명 및 주소

2. 주식의 종류 및 수

<삭제>

 

 

④투자회사주식고객계좌부에 전자등록된 자는 해당 주식에 대하여 적법한 권리를 가지는 것으로 추정한다.

12(예탁주권의 교부) 이 투자회사 정관 제30조에서 정한 바에 따른다.

12(예탁주권의 교부) <삭제>

13(주권의 재교부) 이 투자회사 정관 제30조에서 정한 바에 따른다.

13(주권의 재교부) <삭제>

14(주식의 양도) 주식의 양도에 있어서는 주권을 교부하여야 하며, 주권의 점유자는 이를 적법한 소지인으로 추정한다.

 

 

투자회사투자자계좌부에의 대체의 기재가 주식의 양도 또는 질권설정을 목적으로 하는 경우에는 주권의 교부가 있었던 것과 동일한 것으로 본다.

14(주식의 양도) 주식을 양도하고자 하는 경우에는 전자증권법 제30조에 따른 계좌간 대체의 전자등록에 의하여야 하며, 투자회사주식고객계좌부에 전자등록된 자는 해당 주식에 대하여 적법한 권리를 가지는 것으로 추정한다.

주식을 질권의 목적으로 하는 경우에는 전자증권법 제31조에 따른 질권 설정의 전자등록을 하여야 입질의 효력이 발생한다.

16(자기주식의 취득 제한 등)

<생략>

②제1항제1호의 규정에 의하여 주식을 취득하였을 경우에는 다음 각호의 1에 해당하는 방법으로 지체 없이 처분하여야 한다.

1. 주식소각

2. 판매회사를 통한 매각

3. 3자에의 직접 매각

16(자기주식의 취득 제한 등)

<생략>

②제1항제1호의 규정에 의하여 주식을 취득하였을 경우에는 다음 각호의 1에 해당하는 방법으로 지체 없이 처분하여야 한다.

1. 전자증권법에 따른 말소의 전자등록

2. 판매회사를 통한 매각

3. 3자에의 직접 매각

22(환매의 청구)

~<생략>

④실질주주가 주식의 환매를 청구하고자 하는 경우에는 판매회사를 통하여 한국예탁결제원에 제2항의 규정에 따라 환매를 청구할 것을 요구하여야 한다. 이 경우 한국예탁결제원은 지체 없이 요구에 응하여야 한다.

⑤현물보유주주가 환매를 청구하고자 하는 경우에는 주권실물을 교부 받은 판매회사를 경유하여 회사에 주권을 제출하여야 한다.

 

22(환매의 청구)

~<생략>

<삭제>

 

 

 

<삭제>

23(환매가격 및 환매방법) ①주식의 환매가격은 주주가 판매회사에 환매를 청구한 날(실질주주의 경우 제22조제4항의 규정에 따라 판매회사에 환매청구를 요구한 날을 말한다. 이하 이 조에서 같다)부터 제10영업일에 공고되는 기준가격으로 한다.

<이하 생략>

23(환매가격 및 환매방법) ①주식의 환매가격은 주주가 판매회사에 환매를 청구한 날부터 제10영업일에 공고되는 기준가격으로 한다.

 

 

<이하 생략>

25(주식의 일부환매)

<생략>

1항의 경우 현물보유주주에 대하여 회사는 제22조 내지 제24, 26조 내지 제28조에 따라 그 주식을 환매하고 잔여주식에 대하여는 새로운 주권을 교부한다.

<이하 생략>

25(주식의 일부환매)

<생략>

<삭제>

 

 

<이하 생략>

29(주식의 소각) 22조 내지 제28조 및 제38조의 규정에 의하여 주식을 환매 또는 매수하는 경우 회사는 그 주식을 소각하여야 한다. 이 경우 주식의 소각시기는 환매 또는 매수시 적용되는 기준가격을 적용하는 날의 24시로 본다.

29(주식의 소각) <삭제>

30(명의개서대리인 등) ~ <생략>

주주와 등록질권자 및 그들의 법정대리인은 그 성명, 주소 및 인감 또는 서명 등을 명의개서대리인에게 신고하여야 한다.

~<생략>

3 내지 제5항에 변동이 생긴 경우에도 같다.

30(명의개서대리인 등) ~ <생략>

<삭제>

 

 

~<생략>

4 내지 제5항에 변동이 생긴 경우에도 같다.

31(주주명부 및 실질주주명부)

~ <생략>

③한국예탁결제원은 제2항의 규정에 따라 통보를 받은 경우 판매회사에 대하여 실질주주에 관한 다음 각 호의 사항의 통보를 요청할 수 있다.

1. 실질주주의 성명, 주소 및 전자우편 주소

2. 실질주주가 보유한 주권의 종류 및 수

④제3항의 규정에 따라 판매회사로부터 통보를 받은 한국예탁결제원은 실질주주에 관한 사항을 지체없이 회사에 통지하여야 한다. 회사는 그 통보 받은 사항과 통보년월일을 기재한 명부(“실질주주명부라 한다 이하 같다)를 작성하여야 한다.

4항의 규정에 의한 실질주주명부에의 기재는 회사에 대하여 주주명부에의 기재와 동일한 효력을 가지며, 실질주주는 주주로서의 권리행사에 있어서는 제11조제4항의 규정에 의한 공유지분에 상당하는 주권을 가지는 것으로 본다.

<이하 생략>

31(주주명부 및 실질주주명부)

~ <생략>

③한국예탁결제원은 제2항의 규정에 따라 통보를 받은 경우 판매회사에 대하여 주주에 관한 다음 각 호의 사항의 통보를 요청할 수 있다.

1. 주주의 성명, 주소 및 전자우편 주소

2. 주주가 보유한 주권의 종류 및 수

④제3항의 규정에 따라 판매회사로부터 통보를 받은 한국예탁결제원은 주주에 관한 사항을 지체없이 회사에 통지하여야 한다. 회사는 그 통보 받은 사항과 통보년월일을 기재한 주주명부를 작성하여야 한다.

 

<삭제>

 

 

 

 

<이하 생략>

52(투자대상 등) ①회사의 집합투자업자는 재산을 다음 각호의 투자대상 및 투자방법으로 운용한다.

 

 

 

<생략>

8. 110조에 의하여 신탁업자가 발행한 수익증권, 법 제9조제21항의 규정에 의한 집합투자증권및 이와 동일하거나 유사한 것으로서 외국통화로 표시된 것(이하 “집합투자증권등”이라 한다)

52(투자대상 등) ①회사의 집합투자업자는 재산을 다음 각호의 투자대상(투자대상 중 법 제4조에 따른 증권에 대하여는 그 증권에 표시될 수 있거나 표시되어야 할 권리가 전자증권법에 따라 전자등록된 경우 해당 권리를 포함한다. 이하 같다) 및 투자방법으로 운용한다.

<생략>

8. 110조에 의하여 신탁업자가 발행한 수익증권(금전신탁계약에 의한 수익권이 표시된 수익증권을 말한다. 이하 같다), 법 제9조제21항의 규정에 의한 집합투자증권및 이와 동일하거나 유사한 것으로서 외국통화로 표시된 것(이하 “집합투자증권등”이라 한다)

 

-2)

변경 전

변경 후

10(수익증권의 발행 및 예탁) ① 집합투자업자는 제6조 및 제7조의 규정에 따른 투자신탁의 최초설정 및 추가설정에 의한 수익증권 발행가액 전액이 납입된 경우 신탁업자의 확인을 받아 예탁결제원을 명의인으로 하여 기명식 수익증권을 발행하여야 한다.

 

 

 

② 집합투자업자는 다음 각 호의 사항을 기재하여 법 310조제1항의 규정에 의한 투자자계좌부(“수익증권투자자계좌부”라 한다. 이하 같다)를 작성ㆍ비치하여야 한다.

1. 고객의 성명 및 주소(자투자신탁 신탁업자의 상호 및 주소)

2. 예탁 수익증권의 종류 및 수

2항의 규정에 의한 수익증권투자자계좌부에 기재된 수익증권은 그 기재시에 법 제309조의 규정에 따라 한국예탁결제원에 예탁된 것으로 본다.

④ 수익증권투자자계좌부에 기재된 자(“실질수익자”라 한다. 이하 같다)는 예탁 수익증권을 점유하며, 예탁 수익증권에 대한 공유지분을 가지는 것으로 추정한다.

10(수익증권의 발행 및 전자등록) ① 집합투자업자는 제6조 및 제7조의 규정에 따른 투자신탁의 최초설정 및 추가설정에 의한 수익증권 발행가액 전액이 납입된 경우 신탁업자의 확인을 받아 기명식 수익증권을 발행하여야 한다. 이 경우 집합투자업자는 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률(이하 “전자증권법”이라 한다)」에 따른 전자등록기관을 통하여 해당 수익증권을 전자등록한다.

② 집합투자업자는 다음 각 호의 사항을 기재하여 전자증권법 제2조제3호가목에 따른 고객계좌부(“수익증권고객계좌부”라 한다. 이하 같다)를 작성ㆍ비치하여야 한다.

1. 고객의 성명 및 주소(자투자신탁 신탁업자의 상호 및 주소)

2. 수익증권의 종류 및 수

<삭제>

 

 

④ 수익증권고객계좌부에 전자등록된 자는 해당수익증권에 대하여 적법한 권리를 가지는 것으로 추정한다.

11 (예탁 수익증권의 반환 등) ① 실질수익자는 집합투자업자에 대하여 언제든지 예탁 수익증권의 반환을 청구할 수 있다.

② 집합투자업자는 제1항의 규정에 의한 예탁 수익증권의 반환청구가 있는 경우 1,000좌권, 10,000좌권, 100,000좌권, 1,000,000좌권, 10,000,000좌권, 100,000,000좌권, 1,000,000,000좌권의 7종으로 수익증권을 발행하여 교부한다. 이 경우 집합투자업자는 수익증권 교부에 따른 실비를 실질수익자에게 청구할 수 있다.

③ 실질수익자는 수익증권의 반환을 요구함에 있어 수익증권 수량을 최소화하는 방법으로 수익증권의 반환을 요구하여야 한다.

11 (예탁 수익증권의 반환 등) <삭제>

12 (수익증권의 재교부) ① 실질수익자가 아닌 수익자(“현물보유수익자”라 한다. 이하 같다)는 분실ㆍ도난 등의 사유로 인하여 수익증권을 멸실하는 경우에 공시최고에 의한 제권판결의 정본 또는 등본을 첨부하여 집합투자업자가 정하는 절차에 따라 집합투자업자에 수익증권의 재교부를 청구할 수 있다.

② 현물보유수익자는 수익증권이 훼손 또는 오손된 경우에 이 수익증권을 첨부하여 집합투자업자가 정하는 절차에 따라 집합투자업자에 수익증권의 재교부를 청구할 수 있다. 다만, 훼손 또는 오손의 정도가 심하여 그 진위를 판별하기 곤란한 때에는 제1항의 규정을 준용한다.

③ 집합투자업자는 제1항 및 제2항의 규정에 의하여 수익증권을 재교부하는 경우 현물보유수익자에게 실비를 청구할 수 있다.

12 (수익증권의 재교부) <삭제>

14 (수익자명부 및 실질수익자명부)

~④ (생략)

⑤ 한국예탁결제원은 제4항의 규정에 따라 통보를 받은 경우 집합투자업자에 대하여 실질수익자에 관한 다음 각 호의 사항의 통보를 요청할 수 있다.

1. 실질수익자의 성명, 주소 및 전자우편 주소

2. 실질수익자가 보유한 수익권의 종류 및 수

⑥ 제5항의 규정에 따라 판매회사로부터 통보를 받은 한국예탁결제원은 그 통보받은 사항과 통보년월일을 기재한 명부(“실질수익자명부”라 한다 이하 같다)를 작성하여야 하며, 집합투자업자가 수익자명부 기재사항의 통보를 요청하는 경우 수익자 및 실질수익자의 성명과 수익권의 좌수를 통보하여야 한다.

⑦ 제6항의 규정에 의한 실질수익자명부에의 기재는 집합투자업자에 대하여 수익자명부에의 기재와 동일한 효력을 가지며, 실질수익자는 수익자로서의 권리행사에 있어서는 제10조제4항의 규정에 의한 공유지분에 상당하는 수익증권을 가지는 것으로 본다.

14 (수익자명부)

① ~ (현행과 동일)

⑤ 한국예탁결제원은 제4항의 규정에 따라 통보를 받은 경우 집합투자업자에 대하여 수익자에 관한 다음 각 호의 사항의 통보를 요청할 수 있다.

1. 수익자의 성명, 주소 및 전자우편 주소

2. 수익자가 보유한 수익권의 종류 및 수

⑥ 제5항의 규정에 따라 판매회사로부터 통보를 받은 한국예탁결제원은 그 통보받은 사항과 통보년월일을 기재한 수익자명부를 작성하여야 하며, 집합투자업자가 수익자명부 기재사항의 통보를 요청하는 경우 수익자의 성명과 수익권의 좌수를 통보하여야 한다.

 

<삭제>

 

17 (투자대상자산 등) ① 집합투자업자는 투자신탁재산을 다음 각 호의 투자대상 및 투자방법으로 운용한다.

 

 

 

1~3.<생략>

4. 법 제110조에 의하여 신탁업자가 발행한 수익증권, 법 제9조제21항의 규정에 의한 집합투자증권(이하 “집합투자증권등”이라 한다)

17 (투자대상자산 등) ① 집합투자업자는 투자신탁재산을 다음 각 호의 투자대상(투자대상 중 법 제4조에 따른 증권에 대하여는 그 증권에 표시될 수 있거나 표시되어야 할 권리가 전자증권법에 따라 전자등록된 경우 해당 권리를 포함한다. 이하 같다) 및 투자방법으로 운용한다.

1~3.<현행과 동일>

4. 법 제110조에 의하여 신탁업자가 발행한 수익증권(금전신탁계약에 의한 수익권이 표시된 수익증권을 말한다. 이하 같다), 법 제9조제21항의 규정에 의한 집합투자증권(이하 “집합투자증권등”이라 한다)

24 (수익증권의 판매) ① 이 투자신탁의 집합투자업자는 본 수익증권을 판매하기 위해 판매회사와 판매계약 또는 위탁판매계약을 체결한다.

투자자는 판매회사를 통하여 이 수익증권을 취득할 수 있다.

③ 판매회사는 판매보수 또는 판매수수료와 관련하여 판매회사가 투자자에게 제공하는 용역 또는 서비스에 관한 내용이 기재된 자료를 제공하고 그 내용을 설명하여야 한다.

24 (수익증권의 판매) ① 이 투자신탁의 집합투자업자는 본 수익증권을 판매하기 위해 판매회사와 판매계약 또는 위탁판매계약을 체결한다.

고객은 판매회사를 통하여 이 수익증권을 취득할 수 있다.

③ 판매회사는 판매보수 또는 판매수수료와 관련하여 판매회사가 고객에게 제공하는 용역 또는 서비스에 관한 내용이 기재된 자료를 제공하고 그 내용을 설명하여야 한다.

26 (수익증권의 환매) ① 수익자는 언제든지 수익증권의 환매를 청구할 수 있다.

② 수익자가 수익증권의 환매를 청구하고자 하는 경우에는 집합투자업자에 청구하여야 한다. 다만, 집합투자업자가 해산, 허가취소, 업무정지 등 법령에서 정하는 사유(이하 “해산 등”이라 한다)로 인하여 환매청구에 응할 수 없는 경우에는 법 시행규칙에서 정하는 바에 따라 신탁업자에 직접 청구할 수 있다.

③ 제2항의 본문의 규정에 의하여 수익자로부터 수익증권의 환매청구를 받은 집합투자업자는 지체없이 환매에 응하여야 한다.

④ 실질수익자가 수익증권의 환매를 청구하고자 하는 경우에는 집합투자업자를 통하여 한국예탁결제원에 제2항의 규정에 따라 환매를 청구할 것을 요구하여야 한다.

⑤ 현물보유수익자가 환매를 청구하고자 하는 경우에는 집합투자업자에 수익증권을 제출하여야 한다.

⑥ 집합투자업자(집합투자재산을 보관ㆍ관리하는 신탁업자를 포함한다)는 본 조에 따라 수익증권을 환매한 경우 그 수익증권을 소각하여야 한다

26 (수익증권의 환매) ① 수익자는 언제든지 수익증권의 환매를 청구할 수 있다.

② 수익자가 수익증권의 환매를 청구하고자 하는 경우에는 집합투자업자에 청구하여야 한다. 다만, 집합투자업자가 해산, 허가취소, 업무정지 등 법령에서 정하는 사유(이하 “해산 등”이라 한다)로 인하여 환매청구에 응할 수 없는 경우에는 법 시행규칙에서 정하는 바에 따라 신탁업자에 직접 청구할 수 있다.

③ 제2항의 본문의 규정에 의하여 수익자로부터 수익증권의 환매청구를 받은 집합투자업자는 지체없이 환매에 응하여야 한다.

<삭제>

 

 

<삭제>

 

<삭제>

27(환매가격 및 환매방법) ① 수익증권의 환매가격은 수익자가 판매회사에 환매를 청구한 날(실질수익자의 경우 제 26조제4항의 규정에 따라 판매회사에 환매청구를 요구한 날을 말한다. 이하 이 조에서 같다)부터 제4영업일(17시 경과 후에 환매청구시 제5영업일)에 공고되는 기준가격으로 한다.

~<생략>

27 (환매가격 및 환매방법) ① 수익증권의 환매가격은 수익자가 판매회사에 환매를 청구한 날부터 제4영업일(17시 경과 후에 환매청구시 제5영업일)에 공고되는 기준가격으로 한다.

 

 

~<현행과 동일>

38 (반대수익자의 매수청구권)

~ <생략>

④ 투자신탁을 설정한 집합투자업자는 제3항 본문에 따라 수익증권을 매수한 경우에는 지체 없이 그 수익증권을 소각(消却)하여야 한다.

38 (반대수익자의 매수청구권)

~ <생략>

<삭제>

48 (자기집합투자증권의 취득 제한 등) ① 집합투자업자는 투자신탁의 계산으로 그 투자신탁의 수익증권을 취득하거나 질권의 목적으로 받지 못한다. 다만, 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 투자신탁의 계산으로 그 투자신탁의 수익증권을 취득할 수 있다.

1. 담보권의 실행 등 권리 행사에 필요한 경우.

2. 38조의 규정에 따라 수익증권을 매수하는 경우

② 집합투자업자는 제1항제1호 전단에 따라 취득한 수익증권을 취득일부터 1개월 이내에 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방법으로 처분하여야 한다.

1. 소각

2. 판매회사를 통한 매도

48 (자기집합투자증권의 취득 제한 등) ① 집합투자업자는 투자신탁의 계산으로 그 투자신탁의 수익증권을 취득하거나 질권의 목적으로 받지 못한다. 다만, 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 투자신탁의 계산으로 그 투자신탁의 수익증권을 취득할 수 있다.

1. 담보권의 실행 등 권리 행사에 필요한 경우.

2. 38조의 규정에 따라 수익증권을 매수하는 경우

② 집합투자업자는 제1항제1호 전단에 따라 취득한 수익증권을 취득일부터 1개월 이내에 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방법으로 처분하여야 한다.

1. 전자증권법에 따른 말소의 전자등록

2. 판매회사를 통한 매도

 

[투자설명서]

구분

변경 전

변경 후

2. 8. . 투자대상

집합투자증권등

법 제110조에 의하여 신탁업자가 발행한 수익증권, 법 제9조제21항의 규정에 의한 집합투자증권

집합투자증권등

법 제110조에 의하여 신탁업자가 발행한 수익증권(금전신탁계약에 의한 수익권이 표시된 수익증권을 말한다. 이하 같다), 법 제9조제21항의 규정에 의한 집합투자증권

5. 1. . (4) 반대수익자의 수익증권매수청구권)

- 집합투자업자는 반대수익자의 수익증권을 매수한 경우에는 지체 없이 그 수익증권을 소각하여야 합니다.

- <삭제>

 

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