미래에셋 자산운용

구분

변경 전

변경 후

집합투자기구 명칭

미래에셋디스커버리한아름증권투자회사(채권혼합)

미래에셋디스커버리한아름증권자투자회사(채권혼합)

제1부. 2. 집합투자기구의 종류 및 형태

마. 특수형태 : <신설>

마. 특수형태 : 모자형

제2부. 5. 가.운용전문인력

조일웅, 서재춘

송진용

제2부. 6. 집합투자기구의 구조

투자회사, 증권(혼합채권형), 개방형, 추가형, <신설>

투자회사, 증권(혼합채권형), 개방형, 추가형, 모자형

제2부. 7. 집합투자기구의 목적

이 회사는 국내 채권을 법 시행령 제94조제2항제4호에서 규정하는 주된 투자대상으로 하며 일부 국내 주식 투자하여 투자대상자산의 가격 상승 및 이자수익 등에 따른 투자 수익을 추구합니다.

이 회사는 국내 채권에 주로 투자하는 모투자신탁을 법 시행령 제94조제2항제4호에서 규정하는 주된 투자대상으로 하며 일부 주식에 주로 투자하는 모투자신탁에 투자하여 투자대상자산의 가격 상승 및 이자수익 등에 따른 투자 수익을 추구합니다.

제2부. 8. 가. 투자대상

(생략)

1. 모투자신탁– 미래에셋마에스트로증권모투자신탁(주식), 미래에셋솔로몬국공채증권모투자신탁(채권), 미래에셋디스커버리한아름증권모투자신탁(채권혼합) : 80% 이상

2. 단기대출 및 금융기관 예치, 환매조건부 매수 : 20% 이하 (다만, 집합투자업자가 수익자에게 최선의 이익이 된다고 판단하는 경우에 40%이하의 범위 내에서 20%를 초과할 수 있음)

제2부. 8. 나. 투자제한

(생략)

집합투자업자는 투자회사 재산을 운용함에 있어 이 투자회사 자산총액의 10%를 초과하여 법 시행령 제84조에서 정하는 집합투자업자의 이해관계인에게 다음 각 호의 방법으로 운용하는 행위를 신탁업자에게 지시할 수 없습니다. 다만, 집합투자업자의 대주주나 계열회사인 이해관계인과는 투자회사 자산총액의 10% 이내에서도 다음 각 목의 방법으로 운용할 수 없습니다.

가. 법 제83조제4항에 따른 단기대출

나. 환매조건부매수(증권을 일정기간 후에 환매도할 것을 조건으로 매수하는 경우)

다만, 법령 및 규정에서 예외적으로 인정한 경우에는 그러하지 아니합니다.

제2부. 9. 가. 투자전략 및 위험관리

(생략)

① 미래에셋마에스트로증권모투자신탁(주식), 미래에셋솔로몬국공채증권모투자신탁(채권), 미래에셋디스커버리한아름증권모투자신탁(채권혼합)에 80% 이상 투자합니다.

② 모투자신탁에의 투자비중은 시장상황에 따라 전략적으로 결정됩니다.

제2부. 10. 집합투자기구의 투자위험

(생략)

<신설>

<좌동>

모자형 투자신탁의 경우 모투자신탁에 적용되는 투자위험은 자투자신탁에도 동일하게 적용됩니다.

따라서 아래 투자위험들은 모투자신탁 및 자투자신탁에 동시에 적용되는 위험들을 나열한 것입니다.

구분

변경 전

변경 후

집합투자기구 명칭

미래에셋디스커버리한아름증권투자회사(채권혼합)

미래에셋디스커버리한아름증권자투자회사(채권혼합)

제1조(상호 및 종류)

①이 회사는 미래에셋디스커버리한아름증권투자회사(채권혼합)(이하 "회사"라 한다)라 칭하며, 영문으로는 Miraeasset Discovery Hanarum Securities Fund라 표기한다.

②~③ (생략)

④ 회사는 다음 각 호의 형태를 갖는 집합투자기구로 한다.

1.~4. (생략)

5. <신설>

①이 회사는 미래에셋디스커버리한아름증권자투자회사(채권혼합)(이하 "회사"라 한다)라 칭하며, 영문으로는 Miraeasset Discovery Hanarum Securities Feeder Fund라 표기한다.

②~③ (생략)

④ 회사는 다음 각 호의 형태를 갖는 집합투자기구로 한다.

1.~4. (생략)

5. 모자형

제2조(목적)

이 회사는 국내 채권을 법 시행령 제94조제2항제4호에서 규정하는 주된 투자대상자산으로 하며 일부 국내 주식에 투자하여 그 수익을 추구하는 것을 목적으로 한다.

이 회사는 국내 채권에 주로 투자하는 모투자신탁을 법 시행령 제94조제2항제4호에서 규정하는 주된 투자대상자산으로 하며 일부 주식에 주로 투자하는 모투자신탁에 투자하여 그 수익을 추구하는 것을 목적으로 한다.

제18조의 1(모투자신탁 주식의 매수)

<신설>

회사는 투자자가 이 회사 주식의 취득을 위하여 판매회사에 자금을 납입한 경우 달리 운용하여야 할 특별한 사유가 없는한 자금을 납입한 당일에 모투자신탁 수익증권의 매수를 신청하여야 한다.

제22조의 2(모투자신탁 환매의 청구)

<신설>

회사는 주주가 이 회사 주식의 환매를 청구한 경우 모투자신탁 수익증권의 환매대금으로 환매에 응하지 않을 특별한 사유가 없는 한 주주가 환매를 청구한 날에 모투자신탁 수익증권의 환매를 청구하여야 한다. 다만, 회사가 보유중인 현금 등으로 환매에 충분히 응할 수 있는 경우에는 그러하지 아니할 수 있다.

제23조(환매가격 및 환매방법)

④ 환매대금은 회사재산으로 보유중인 금전 또는 회사재산을 매각하여 조성한 금전으로 지급한다. 다만, 이 회사 주주 전원의 동의를 얻은 경우에는 이 회사재산으로 지급할 수 있다.

④ 환매대금은 회사재산으로 보유중인 금전 또는 회사재산을 매각하여 조성한 금전으로 지급한다. 다만, 이 회사 주주 전원의 동의와 모투자신탁의 자집합투자기구 투자자 전원의 동의를 얻은 경우에는 이 회사의 모투자신탁 재산으로 지급할 수 있다.

제31조(주주총회의 소집)

① ~ ⑤ (생략)

⑥ ~ ⑦ <추가>

① ~ ⑤ <좌동>

⑥ 회사는 전체 주주로 구성되는 주주총회를 두며, 주주총회는 법령에서 정한 사항 및 모투자신탁의 집합투자자총회 개최 사유 중 이 회사 주주의 이해관계에 영향을 미치는 사항에 대하여만 결의할 수 있다.

⑦ 모투자신탁의 집합투자자총회가 개최되고, 모투자신탁의 집합투자자총회의 목적이 이 회사의 주주의 이해관계에 영향을 미치는 경우 회사는 모투자신탁의 집합투자자총회와 동일한 시간 및 장소에서 이 회사의 주주총회를 소집하여야 한다.

제 51조(투자대상 등)

(생략)

①회사의 집합투자업자는 재산을 다음 각 호의 투자대상 및 투자방법으로 운용한다.

1. 미래에셋마에스트로증권모투자신탁(주식)

2. 미래에셋솔로몬국공채증권모투자신탁(채권)

3. 미래에셋디스커버리한아름증권모투자신탁(채권혼합)

4. 법 시행령 제268조제4항의 규정에 의한 신탁업자 고유재산과의 거래

제52조(자산의운용)

(생략)

①회사의 집합투자업자는 제51조의 규정에 의하여 회사 재산을 운용함에 있어 다음 각 호에서 정하는 바에 따라 투자ㆍ운용한다.

１. 제51조 제1항 제1호 및 제3호에의 투자는 회사 자산총액의 80% 이상으로 한다. 다만, 제2호에 의한 단서조항의 사유에 해당하는 경우에는 이 투자한도를 적용하지 아니한다.

２. 제51조제2항 각호의 방법으로의 운용은 회사 자산총액의 20%이하로 한다. 다만, 집합투자업자가 주주들에게 최선의 이익이 된다고 판단하는 경우에는 회사 자산총액의 40% 이하의 범위내에서 20%를 초과할 수 있다.

제53조(자산운용의 제한)

(생략)

①회사의 집합투자업자는 회사자산을 운용함에 있어 이 투자신탁 자산총액의 10%를 초과하여 법 시행령 제84조에서 정하는 집합투자업자의 이해관계인에게 다음 각 호의 방법으로 운용하는 행위를 신탁업자에게 지시할 수 없다. 다만, 집합투자업자의 대주주나 계열회사인 이해관계인과는 다음 각 목의 방법으로 운용할 수 없다.

가. 법 제83조제4항에 따른 단기대출

나. 환매조건부매수(증권을 일정기간 후에 환매도할 것을 조건으로 매수하는 경우를 말한다. 이하 같다)

②제1항의 규정에도 불구하고 법령 및 규정에서 예외적으로 인정한 경우에는 그러하지 아니하다.

제60조(기준가격의 계산 및 공시)

④회사는 기준가격을 매일 계산하여 판매회사의 영업점포 등에 공고ㆍ게시한다. 다만, 회사가 외국환 거래법에 의한 외화증권에 투자하는 경우로서 기준가격을 매일 공고ㆍ게시하는 것이 곤란한 경우에는 회사 자산을 평가한 후 정상적으로 공고ㆍ게시할 수 있는 가장 빨리 도래하는 판매회사 영업일에 공고ㆍ게시하여야 하며, 이 경우에도 15일을 초과하여서는 아니 된다.

④회사는 이 투자회사 전체에 대한 기준가격(모투자신탁의 기준가격 포함) 및 당해 종류 주식의 기준가격(모투자신탁의 기준가격 포함)을 매일 계산하여 판매회사의 영업점포 등에 공고ㆍ게시한다. 다만, 주주가 없는 종류 주식의 기준가격은 산정, 공시하지 아니하며 회사가 외국환거래법에 의한 외화증권에 투자하는 경우로서 기준가격을 매일 공고ㆍ게시하는 것이 곤란한 경우에는 회사 자산을 평가한 후 정상적으로 공고ㆍ게시할 수 있는 가장 빨리 도래하는 판매회사 영업일에 공고ㆍ게시하여야 하며, 이 경우에도 15일을 초과하여서는 아니 된다.

제61조의2(모투자신탁의 신탁업자에 대한 보수 지급)

<신설>

집합투자업자는 이 투자회사의 신탁업자와 이 투자회사가 매입하는 모투자신탁의 신탁업자가 상이할 경우 이 투자회사의 순자산총액 대비 해당 모투자신탁의 평가액 비율에 따라 배분된 신탁업자보수를 이 투자회사에서 발생한 신탁업자 보수에서 모투자신탁의 신탁업자에게 지급한다.

제68조(자산운용보고서 등의 교부)

①집합투자업자는 회사 설립일부터 매 3월마다 또는 존속기간의 만료일에 자산운용보고서를 작성하여 신탁업자의 확인을 받아 주주에게 교부하여야 한다. 다만, 주주가 수시로 변동되는 등 주주의 이익을 해할 우려가 없는 경우로서 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 그러하지 아니한다.

1. 주주가 자산운용보고서의 수령을 거부한다는 의사를 서면, 전화•전신•팩스, 전자우편 및 이와 비슷한 전자통신의 방법으로 표시한 경우

2. 주주가 보유하고 있는 주식의 평가금액이 10만원 이하인 경우

②신탁업자는 사업년도 종료 후 2월 이내에 자산보관•관리보고서를 작성하여 주주에게 교부하여야 한다. 다만, 주주가 수시로 변동되는 등 주주의 이익을 해할 우려가 없는 경우로서 제1항 단서 각호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 그러하지 아니하다.

③집합투자업자는 투자회사재산에 관한 매 분기의 영업보고서를 작성하여 매 분기의 종료 후 2월이내에 금융위원회 및 금융투자협회에 제출하여야 한다.

④제1항 및 제2항의 규정에 의하여 자산운용보고서, 자산보관•관리보고서를 교부하는 경우 판매회사 또는 한국예탁결제원을 통하여 직접 또는 전자우편의 방법으로 교부하여야 한다. 다만, 자산운용보고서를 교부하는 경우 투자자가 해당 집합투자기구에 투자한 금액이 100만원 이하이거나 투자자에게 전자우편 주소가 없는 등의 경우에는 법 제89조제2항제1호의 방법에 따라 공시하는 것으로 갈음할 수 있으며, 투자자가 우편발송을 원하는 경우에는 그에 따라야 하고, 자산보관ㆍ관리보고서를 교부하는 경우 투자자에게 전자우편 주소가 없는 등의 경우에는 법 제89조제2항제1호 및 제3호의 방법에 따라 공시하는 것으로 갈음할 수 있으며, 투자자가 우편발송을 원하는 경우에는 그에 따라야 한다.

①집합투자업자는 회사 설립일부터 매 3월마다 또는 존속기간의 만료일에 자산운용보고서(모투자신탁의 내용을 포함)를 작성하여 신탁업자의 확인을 받아 주주에게 교부하여야 한다. 다만, 주주가 수시로 변동되는 등 주주의 이익을 해할 우려가 없는 경우로서 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 그러하지 아니한다.

1. 주주가 자산운용보고서의 수령을 거부한다는 의사를 서면, 전화•전신•팩스, 전자우편 및 이와 비슷한 전자통신의 방법으로 표시한 경우

2. 주주가 보유하고 있는 주식의 평가금액이 10만원 이하인 경우

②신탁업자는 사업년도 종료 후 2월 이내에 자산보관•관리보고서를 작성하여 주주에게 교부하여야 한다. 다만, 주주가 수시로 변동되는 등 주주의 이익을 해할 우려가 없는 경우로서 제1항 단서 각호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 그러하지 아니하다.

③집합투자업자는 투자회사재산에 관한 매 분기의 영업보고서를 작성하여 매 분기의 종료 후 2월이내에 금융위원회 및 금융투자협회에 제출하여야 한다.

④제1항 및 제2항의 규정에 의하여 자산운용보고서, 자산보관•관리보고서(모투자신탁의 내용을 포함)를 교부하는 경우 판매회사 또는 한국예탁결제원을 통하여 직접 또는 전자우편의 방법으로 교부하여야 한다. 다만, 자산운용보고서를 교부하는 경우 투자자가 해당 집합투자기구에 투자한 금액이 100만원 이하이거나 투자자에게 전자우편 주소가 없는 등의 경우에는 법 제89조제2항제1호의 방법에 따라 공시하는 것으로 갈음할 수 있으며, 투자자가 우편발송을 원하는 경우에는 그에 따라야 하고, 자산보관ㆍ관리보고서를 교부하는 경우 투자자에게 전자우편 주소가 없는 등의 경우에는 법 제89조제2항제1호 및 제3호의 방법에 따라 공시하는 것으로 갈음할 수 있으며, 투자자가 우편발송을 원하는 경우에는 그에 따라야 한다.  

제69조(주주에 대한 공시)

① 회사는 다음 각 호의 1에 해당하는 사항을 그 사유가 발생한 후 지체 없이 한국금융투자협회, 집합투자업자 및 판매회사의 인터넷 홈페이지와 집합투자업자 및 판매회사의 본？지점 및 영업소에 게시하고 전자우편을 통하여 주주에게 통보하여야 한다.

1. ~ 5. (생략)

② (생략)

① 회사는 다음 각 호의 1에 해당하는 사항(모투자신탁의 내용을 포함)을 그 사유가 발생한 후 지체 없이 한국금융투자협회, 집합투자업자 및 판매회사의 인터넷 홈페이지와 집합투자업자 및 판매회사의 본？지점 및 영업소에 게시하고 전자우편을 통하여 주주에게 통보하여야 한다.

1. ~ 5. <좌동>

② <좌동>