펀드공시
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집합투자규약 및 투자설명서 변경의 건
- 2019.08.30
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변 경 대 비 표(일반 및 자펀드)1. 대상 펀드:no.펀드명변경사항 1)변경사항 2)변경사항 3)변경사항 4)1미래에셋미국달러채권증권자투자신탁1호(UH)(채권)OOO2미래에셋달러우량중장기채권증권자투자신탁(UH)(채권)O3미래에셋달러우량중장기채권증권자투자신탁(H)(채권)OO
2.
2. 변경 사항:
1) 모투자신탁 추가2) 모투자신탁 해외운용위탁 추가3) 자본시장법 관련 법 개정사항 반영4) 결산에 따른 재무정보 및 주요수치 업데이트3. 효력발생 예정일: 2019년 08월 30일(금)4. 변경 내용:1) 모투자신탁 추가<집합투자규약>항목변경 전변경 후제3조(집합투자기구의 종류 및 명칭 등)①~④. (생략)⑤ 이 투자신탁은 자투자신탁으로서 모투자신탁은 다음 각 호와 같다.1. 미래에셋미국달러우량회사채증권모투자신탁(채권)2. 미래에셋달러단기자금증권모투자신탁(USD)(채권)<추가>①~④. (생략)⑤ 이 투자신탁은 자투자신탁으로서 모투자신탁은 다음 각 호와 같다.1. 미래에셋미국달러우량회사채증권모투자신탁(채권)2. 미래에셋달러단기자금증권모투자신탁(USD)(채권)3. 미래에셋달러우량중장기채권증권모투자신탁(채권)제18조(투자대상자산 취득한도)집합투자업자는 제17조의 규정에 의하여 투자신탁재산을 운용 함에 있어 다음 각호에서 정하는 바에 따라 따른다.1. 제3조제5항제1호 및 제2호에의 투자는 투자신탁 자산총액의 80% 이상으로 한다.2. (생략)집합투자업자는 제17조의 규정에 의하여 투자신탁재산을 운용 함에 있어 다음 각호에서 정하는 바에 따라 따른다.1. 제3조제5항제1호 내지 제3호에의 투자는 투자신탁 자산총액의 80% 이상으로 한다.2. (생략)제39조의3(모투자신탁의 신탁업자에 대한 보수 지급)<신설>집합투자업자는 이 투자신탁의 신탁업자와 이 투자신탁이 매입하는 모투자신탁의 신탁업자가 상이할 경우 이 투자신탁의 순자산총액 대비 해당 모투자신탁의 평가액 비율에 따라 배분된 신탁업자보수를 이 투자신탁에서 발생한 신탁업자 보수에서 모투자신탁의 신탁업자에게 지급한다.<투자설명서>항목변경 전변경 후제2부 9. 가. (1) 투자전략(운용전략 및 투자방침)① 미래에셋달러단기자금증권모투자신탁(USD)(채권), 미래에셋미국달러우량회사채증권모투자신탁(채권)에 80% 이상 투자합니다.① 미래에셋달러단기자금증권모투자신탁(USD)(채권), 미래에셋미국달러우량회사채증권모투자신탁(채권), 미래에셋달러우량중장기채권증권모투자신탁(채권)에 80% 이상 투자합니다.2) 모투자신탁 해외운용위탁 추가<미래에셋달러우량중장기채권증권모투자신탁(채권)><집합투자규약>항목변경 전변경 후제39조의2 (업무위탁에 대한 보수 지급)<신설>집합투자업자는 해외위탁집합투자업자에 위탁한 모투자신탁업무에 대한 보수를 자투자신탁에서 발생한 집합투자업자 보수에서 지급할 수 있다.<투자설명서>항목변경 전변경 후제2부 4. 나. 운용(지시) 업무 등의 위탁여부<추가>[해외위탁집합투자업자]미래에셋자산운용 (미국)<[별첨1] 추가 >제2부 5. 라. 해외위탁집합투자업자의 운용전문인력에 관한 사항<추가>[해외위탁집합투자업자]미래에셋자산운용 (미국)<[별첨2] 추가 >제4부. 2. 가. 집합투자재산의 운용(지시) 업무<추가>[해외위탁집합투자업자]미래에셋자산운용 (미국)<[별첨1] 추가 >[별첨1][해외위탁집합투자업자 개요]해외위탁집합투자업자명미래에셋자산운용 (미국)Mirae Asset Global Investments (USA) LLC설립일2008년 4월 7일 설립회사주소1350 Avenue of the Americas, 33rd Floor, New York, New York 10019전화번호: (1)-212-626-6582팩스: (1)-212-626-6596[업무의 위탁]집합투자업자는 외국에서 발생 또는 창설되거나 유통되는 외국통화로 표시 된 자산에 대한 다음 업무를 위탁합니다.해당집합투자기구해외위탁집합투자업자위탁업무미래에셋미국달러우량회사채증권모투자신탁(채권)미래에셋자산운용 (미국)투자신탁재산의 운용업무 주1) 및 조사분석업무, 일부 매매업무[별첨2][해외위탁집합투자업자의 운용전문인력에 관한 사항]해외위탁집합투자업자성명세부내용미래에셋자산운용 (미국)허준혁과거경력 : 한국채권연구원미래에셋자산운용(홍콩) 채권운용미래에셋자산운용 채권운용현재지위 : Mirae Asset Global Investments (USA)3) 자본시장법 관련 법 개정사항 반영<미래에셋미국달러채권증권자투자신탁1호(UH)(채권)><집합투자규약>항목변경 전변경 후제45조(집합투자기구의 해지)②투자신탁을 설정한 집합투자업자는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 지체 없이 투자신탁을 해지하여야 한다. 이 경우 집합투자업자는 그 해지사실을 지체 없이 금융위원회에 보고하여야 한다.1.~4. (생략)5. 수익자의 총수가 1인이 되는 경우. 다만, 건전한 거래질서를 해할 우려가 없는 경우로서 법 시행령 제224조의2에서 정하는 경우는 제외②투자신탁을 설정한 집합투자업자는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 지체 없이 투자신탁을 해지하여야 한다. 이 경우 집합투자업자는 그 해지사실을 지체 없이 금융위원회에 보고하여야 한다.1.~4. (생략)5. 수익자의 총수가 1인이 되는 경우. 다만, 법 제6조제6항에 따라 인정되거나 건전한 거래질서를 해할 우려가 없는 경우로서 법 시행령 제224조의2에서 정하는 경우는 제외제49조(금전 차입 등의 제한)①집합투자업자는 투자신탁재산을 운용함에 있어서 투자신탁의 계산으로 금전을 차입하지 못한다. 다만, 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이 투자신탁의 계산으로 금전을 차입할 수 있다.1.~2. (생략)<신설>① 집합투자업자는 투자신탁재산을 운용함에 있어서 투자신탁의 계산으로 금전을 차입하지 못한다. 다만, 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이 투자신탁의 계산으로 금전을 차입할 수 있다.1.~2. (생략)3. 그 밖에 집합투자기구의 운용 및 결제 과정에서 일시적으로 금전의 차입이 필요하고 투자자 보호 및 건전한 거래질서를 해할 우려가 없는 때로서 법 시행령으로 정하는 때<투자설명서>항목변경 전변경 후제5부. 2. 집합투자기구의 해지에 관한 사항 [의무해지]집합투자업자는 다음의 어느 하나에 해당하는 경우에는 지체없이 투자신탁을 해지하여야 합니다. 이 경우 집합투자업자는 그 해지사실을 지체없이 금융위원회에 보고하여야 합니다.- 상장폐지된 경우(상장폐지일로부터 10일 이내에 해지) / 신탁계약에서 정한 신탁계약기간의 종료 / 수익자총회의 투자신탁 해지결의 / 집합투자기구의 피흡수 합병 / 집합투자기구의 등록 취소- 수익자의 총수가 1인이 되는 경우. 다만, 건전한 거래질서를 해할 우려가 없는 경우로서 법 시행령 제224조의2에서 정하는 경우는 제외.집합투자업자는 다음의 어느 하나에 해당하는 경우에는 지체없이 투자신탁을 해지하여야 합니다. 이 경우 집합투자업자는 그 해지사실을 지체없이 금융위원회에 보고하여야 합니다.- 상장폐지된 경우(상장폐지일로부터 10일 이내에 해지) / 신탁계약에서 정한 신탁계약기간의 종료 / 수익자총회의 투자신탁 해지결의 / 집합투자기구의 피흡수 합병 / 집합투자기구의 등록 취소- 수익자의 총수가 1인이 되는 경우. 다만, 법 제6조제6항에 따라 인정되거나건전한 거래질서를 해할 우려가 없는 경우로서 법 시행령 제224조의2에서 정하는 경우는 제외.<미래에셋달러우량중장기채권증권자투자신탁(H)(채권)><집합투자규약>항목변경 전변경 후제20조 (한도 및 제한의 예외)② 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 사유로 불가피하게 제19조제2호 및 제3호에 따른 투자한도를 초과하게 되는 경우에는 초과일부터 3개월까지(부도 등으로 처분이 불가능한 투자대상자산은 그 처분이 가능한 시기까지)는 그 투자한도에 적합한 것으로 본다.(이하생략)② 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 사유로 불가피하게 제19조제2호 및 제3호에 따른 투자한도를 초과하게 되는 경우에는 초과일부터 3개월까지(부도 등으로 투자신탁재산에 현저한 손실을 초래하지 아니하고는 처분이 불가능한 투자대상자산은 그 처분이 가능한 시기까지)는 그 투자한도에 적합한 것으로 본다.(이하생략)미래에셋자산운용㈜
